私募股权基金行业合规管理实务：操作指引与实务范本

附录一：《私募股权投资基金合规风险管理指标库（范本）》

（二）私募股权投资基金或资管计划作为认购对象认购上市公司非公开发行股票应履行的核查要求

（一）关于私募股权投资基金作为认购对象适格性核查

二、基金参与上市公司非公开发行股票

（四）私募股权投资基金的减持和锁定期要求

（三）是否涉及穿透核查的问题

（二）私募股权投资基金备案的问题

（一）“三类股东”的问题

一、基金参与首次公开发行股份并上市（IPO）涉及的重点问题

第六章 基金参与资本市场投资的合规指引

（三）管理人后续工作

（二）基金清算合规依据

（一）基金清算程序

三、基金清算

（二）投资者退出涉及的相关问题

（一）投资者退出的程序

二、投资者退出

（二）项目退出涉及的相关问题

（一）项目退出程序

一、项目退出

第五章 基金退出合规指引

三、基金运作方式

（二）拟投资标的基金尽职调查

（一）基金管理人尽职调查

二、基金尽职调查

（四）关联交易投资决策

（三）基金外部投资决策

（二）基金内部投资决策

（一）基金管理人内部投资决策

一、基金投资决策流程

第四章 基金投资合规指引

（三）常见基金备案反馈问题及建议

（二）备案材料

（一）备案时间要求

三、私募基金备案

（十）冷静期起算及回访确认

（九）签署基金合同及缴款

（八）合格投资者审查

（七）风险揭示

（六）投资者适当性匹配

（五）基金推介

（四）特定对象确认

（三）基金募集方式

（二）建立基金募集制度文件

（一）基金募集流程图

二、基金募集流程

（五）费用及分配

（四）投资范围

（三）基金托管安排

（二）治理结构

（一）基本信息

一、基金产品设计

第三章 基金产品设计、募集、备案及变更合规指引

（六）管理人资格注销

（五）诚信管理

（四）基金投后管理

（三）人员管理

（二）信息披露管理

（一）基础性要求

五、管理人持续合规

（四）会员管理措施

（三）会员权利

（二）会员类型

（一）入会条件

四、入会

（三）重大事项变更相关限制性要求

（二）重大事项变更要求

（一）需提交专项法律意见书的重大事项变更情形

三、重大事项变更

（四）不予登记

（三）中止办理

（二）申请登记材料

（一）登记审核要点

二、管理人登记

（二）管理人设立的程序

（一）管理人设立的基本要素

一、管理人设立

第二章 管理人登记及合规运营指引

（三）合规管理风险指标库的构成

（二）合规管理风险等级划分标准的说明

（一）合规管理风险指标库的编制说明

三、合规管理风险指标库

（五）建立健全合规管理制度

（四）明确合规管理职责

（三）完善合规管理架构

（二）合规管理风险的识别和分析

（一）私募基金合规管理的内部、外部环境分析

二、私募股权投资基金管理人的合规管理步骤

（三）私募基金风险管理、内部控制与合规管理的关系

（二）私募基金内部控制活动

（一）私募基金法律风险管理体系

一、私募股权投资基金法律风险控制与合规管理

第一章 私募基金行业法律风险控制与合规管理

文前内容

简称表

序言2

序言1

作者简介

编委会

版权信息

封面

封面

版权信息

编委会

作者简介

序言1

序言2

简称表

文前内容

第一章 私募基金行业法律风险控制与合规管理

一、私募股权投资基金法律风险控制与合规管理

（一）私募基金法律风险管理体系

（二）私募基金内部控制活动

（三）私募基金风险管理、内部控制与合规管理的关系

二、私募股权投资基金管理人的合规管理步骤

（一）私募基金合规管理的内部、外部环境分析

（二）合规管理风险的识别和分析

（三）完善合规管理架构

（四）明确合规管理职责

（五）建立健全合规管理制度

三、合规管理风险指标库

（一）合规管理风险指标库的编制说明

（二）合规管理风险等级划分标准的说明

（三）合规管理风险指标库的构成

第二章 管理人登记及合规运营指引

一、管理人设立

（一）管理人设立的基本要素

（二）管理人设立的程序

二、管理人登记

（一）登记审核要点

（二）申请登记材料

（三）中止办理

（四）不予登记

三、重大事项变更

（一）需提交专项法律意见书的重大事项变更情形

（二）重大事项变更要求

（三）重大事项变更相关限制性要求

四、入会

（一）入会条件

（二）会员类型

（三）会员权利

（四）会员管理措施

五、管理人持续合规

（一）基础性要求

（二）信息披露管理

（三）人员管理

（四）基金投后管理

（五）诚信管理

（六）管理人资格注销

第三章 基金产品设计、募集、备案及变更合规指引

一、基金产品设计

（一）基本信息

（二）治理结构

（三）基金托管安排

（四）投资范围

（五）费用及分配

二、基金募集流程

（一）基金募集流程图

（二）建立基金募集制度文件

（三）基金募集方式

（四）特定对象确认

（五）基金推介

（六）投资者适当性匹配

（七）风险揭示

（八）合格投资者审查

（九）签署基金合同及缴款

（十）冷静期起算及回访确认

三、私募基金备案

（一）备案时间要求

（二）备案材料

（三）常见基金备案反馈问题及建议

第四章 基金投资合规指引

一、基金投资决策流程

（一）基金管理人内部投资决策

（二）基金内部投资决策

（三）基金外部投资决策

（四）关联交易投资决策

二、基金尽职调查

（一）基金管理人尽职调查

（二）拟投资标的基金尽职调查

三、基金运作方式

第五章 基金退出合规指引

一、项目退出

（一）项目退出程序

（二）项目退出涉及的相关问题

二、投资者退出

（一）投资者退出的程序

（二）投资者退出涉及的相关问题

三、基金清算

（一）基金清算程序

（二）基金清算合规依据

（三）管理人后续工作

第六章 基金参与资本市场投资的合规指引

一、基金参与首次公开发行股份并上市（IPO）涉及的重点问题

（一）“三类股东”的问题

（二）私募股权投资基金备案的问题

（三）是否涉及穿透核查的问题

（四）私募股权投资基金的减持和锁定期要求

二、基金参与上市公司非公开发行股票

（一）关于私募股权投资基金作为认购对象适格性核查

（二）私募股权投资基金或资管计划作为认购对象认购上市公司非公开发行股票应履行的核查要求

附录一：《私募股权投资基金合规风险管理指标库（范本）》